В сообщении, обнародованном SEC, не раскрывается ни название банка, ни имя осведомителя, предоставившего "детальные и надежные сведения о нарушениях в компании, которые вылились в успешные юридические меры, позволившие вернуть существенный объем средств пострадавшим инвесторам", передает БизнесЦензор со ссылкой на Интерфакс-Украина.
Однако, по данным газеты The Wall Street Journal, вознаграждение выплачено Гранту Уилсону, бывшему трейдеру BNY Mellon, который начал сотрудничать с SEC более 10 лет назад и сообщил, что банк обманывает крупных клиентов при совершении валютных операций.
Таким образом, пенсионные фонды, инвестирующие сбережения учителей и полицейских, наряду с другими клиентами, узнали, что банк завышал для них курсы валют при совершении транзакций, зарабатывая на курсовой разнице.
В 2015 году BNY Mellon выплатил в общей сложности $714 млн для урегулирования претензий регуляторов в рамках этого дела.
Читайте также: Нацкомиссия обнаружила похожий на пирамиду B2B Jewelery мошеннический проект
По словам источника WSJ, Уилсон взаимодействовал с регуляторами в течение двух лет, продолжая работать в банке, и предоставленная им информация оказалась ключевой для раскручивания этого дела. Уилсон уволился из BNY Mellon в 2011 году.
В сообщении SEC отмечается, что за девять лет работы программы поощрения осведомителей регулятор выплатил вознаграждения 83 лицам на общую сумму свыше $500 млн. Лишь в текущем финансовом году информаторы SEC получили более $100 млн.
Источник: https://biz.censor.net.ua/n3200327
